太阳成集团·tyc122cc(中国)有限公司-百度百科

 

2025-08-16 22:26:08

122cc太阳集团信息管理

　　大阳城集团◈ღ◈！太阳成集团·tyc122cc(中国)有限公司◈ღ◈。suncity太阳新城◈ღ◈，太阳集团城官网◈ღ◈，大阳城官网◈ღ◈，机房规划◈ღ◈，京管泰富中债京津冀综合A,京管泰富中债京津冀综合C: 京管泰富中债京津冀债券综合指数证券投资基金招募说明书

　　重要提示

　　京管泰富中债京津冀债券综合指数证券投资基金（以下简称“本基金”）经

　　基金管理人保证招募说明书的内容真实◈ღ◈、准确◈ღ◈、完整◈ღ◈。本招募说明书经中国

　　基金管理人依照恪尽职守◈ღ◈、诚实信用◈ღ◈、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产◈ღ◈，

　　本基金投资于证券市场◈ღ◈，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动◈ღ◈，投

　　本基金是指数基金◈ღ◈，面临指数化投资的特有风险◈ღ◈，包括投资标的指数带来的

　　本基金投资资产支持证券东亚娱乐集团◈ღ◈，资产支持证券是一种债券性质的金融工具◈ღ◈。资产

　　当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时◈ღ◈，基金管理人履行相应

　　本基金是债券型指数基金◈ღ◈，长期来看◈ღ◈，其预期风险和预期收益低于股票型基

　　基金不同于银行储蓄与债券◈ღ◈，基金投资人有可能获得较高的收益◈ღ◈，也有可能

　　有关标的指数具体编制方案及成份券信息详见中国债券信息网◈ღ◈，网址◈ღ◈：

　　目录

　　第一部分绪言

　　《京管泰富中债京津冀债券综合指数证券投资基金招募说明书》（以下简称

　　规定》”）《公开募集证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》（以下

　　基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载◈ღ◈、误导性陈述或者重大遗

　　本招募说明书根据本基金的基金合同编写◈ღ◈，并经中国证监会注册◈ღ◈。基金合同

　　第二部分释义

　　员会第五次会议通过◈ღ◈，经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委

　　员会第三十次会议修订◈ღ◈，自2013年6月1日起实施◈ღ◈，并经2015年4月24日第

　　日实施的◈ღ◈，并经2020年3月20日中国证监会《关于修改部分证券期货规章的决

　　日实施的《公开募集证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》及颁布机

　　同◈ღ◈，将基金份额分为不同的类别◈ღ◈：A类基金份额和C类基金份额◈ღ◈。两类基金份额

　　以合理价格予以变现的资产◈ღ◈，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购

　　第三部分基金管理人

　　住所◈ღ◈：北京市怀柔区北房镇幸福西街3号416室

　　办公地址◈ღ◈：北京市西城区西直门南小街国英园9号楼

　　设立日期◈ღ◈：2013年7月16日

　　批准设立机关及批准设立文号◈ღ◈：中国证监会证监许可〔2013〕850号

　　股东名称持股比例

　　北京国有资本运营管理有限公司66.7%

　　国泰证券投资信托股份有限公司33.3%

　　合计100%

　　郭川◈ღ◈，董事长◈ღ◈，硕士◈ღ◈。现任北京国有资本运营管理有限公司党委副书记◈ღ◈、董

　　朱瑜◈ღ◈，董事◈ღ◈，硕士◈ღ◈。现任公司总经理兼财务总监◈ღ◈。曾在国开证券股份有限公

　　梁望南◈ღ◈，董事◈ღ◈，学士◈ღ◈。现任北京京国瑞股权投资基金管理有限公司法定代表

　　张锡◈ღ◈，董事◈ღ◈，硕士◈ღ◈。现任国泰证券投资信托股份有限公司董事长◈ღ◈。曾在群益

　　张雍川◈ღ◈，董事◈ღ◈，硕士◈ღ◈。现任国泰证券投资信托股份有限公司总经理◈ღ◈、董事◈ღ◈。

　　曹冬梅◈ღ◈，董事◈ღ◈，学士◈ღ◈。现任北京国有资本运营管理有限公司财务管理部总经

　　State-ownedCapitalOperationandManagementSino-GermanInvestmentand

　　邱志刚◈ღ◈，独立董事◈ღ◈，博士◈ღ◈。现任中国人民大学财政金融学院教授◈ღ◈、博士生导

　　赵西卜◈ღ◈，独立董事◈ღ◈，博士◈ღ◈。现任中国人民大学商学院会计学系教授◈ღ◈、博士研

　　蔡培珍◈ღ◈，独立董事◈ღ◈，硕士◈ღ◈。曾在中华开发信托股份有限公司◈ღ◈、国际证券投资

　　吴惠君◈ღ◈，监事◈ღ◈，硕士◈ღ◈。现任国泰证券投资信托股份有限公司资深副总经理◈ღ◈、

　　蔡璐遥◈ღ◈，职工监事◈ღ◈，硕士◈ღ◈。现任公司交易部负责人◈ღ◈。曾在建信人寿保险有限

　　滕久森◈ღ◈，职工监事◈ღ◈，硕士◈ღ◈。现任公司市场部总经理助理◈ღ◈。曾在中国证券投资

　　朱瑜◈ღ◈，总经理兼财务总监◈ღ◈，硕士◈ღ◈。曾在国开证券股份有限公司经纪业务部任

　　张丽◈ღ◈，督察长◈ღ◈，硕士◈ღ◈。曾在国金基金管理有限公司先后担任监察稽核部法律

　　苍志刚◈ღ◈，首席信息官◈ღ◈，硕士◈ღ◈。曾在联想（北京）有限公司◈ღ◈、路孚特（中国）

　　肖强◈ღ◈，现任公司投资总监◈ღ◈。中国人民公安大学学士◈ღ◈。曾在中信证券股份有限

　　曹勇志◈ღ◈，北京京管泰富基金管理有限责任公司权益投资部总经理◈ღ◈。

　　刘文超◈ღ◈，北京京管泰富基金管理有限责任公司固定收益投资部基金经

　　王萍萍◈ღ◈，北京京管泰富基金管理有限责任公司权益投资部基金经理122cc太阳成集团◈ღ◈。

　　周晓东◈ღ◈，北京京管泰富基金管理有限责任公司研究部副总经理◈ღ◈。

　　蔡璐遥◈ღ◈，北京京管泰富基金管理有限责任公司交易部总经理助理◈ღ◈。

　　（四）按照基金合同的约定确定基金收益分配方案◈ღ◈，及时向基金份额持有人

　　（十一）以基金管理人名义◈ღ◈，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实

　　（一）基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律法规◈ღ◈、基金合同和中国

　　（二）基金管理人及其董事◈ღ◈、监事◈ღ◈、高级管理人员和其他从业人员承诺不得

　　（三）基金管理人承诺加强人员管理◈ღ◈，强化职业操守◈ღ◈，督促和约束员工遵守

　　（四）本基金管理人将根据基金合同的规定◈ღ◈，按照招募说明书列明的投资目

　　（五）本基金管理人不从事违反《基金法》的行为◈ღ◈，并建立健全内部控制制

　　（一）依照有关法律法规和基金合同的规定◈ღ◈，本着勤勉谨慎的原则为基金份

　　（二）不利用职务之便为自己◈ღ◈、代理人◈ღ◈、代表人◈ღ◈、受雇人或任何其他第三人

　　（三）不违反现行有效的法律法规◈ღ◈、基金合同和中国证监会的有关规定◈ღ◈，不

　　（四）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动◈ღ◈。

　　基金管理人内部控制是指本基金管理人为了防范和化解风险◈ღ◈，保护基金财产

　　公司制定了合理◈ღ◈、完备◈ღ◈、有效并易于执行的内控制度体系◈ღ◈，公司内控制度体

　　公司内部控制的要素主要包括◈ღ◈：控制环境◈ღ◈、风险评估◈ღ◈、控制措施◈ღ◈、信息沟通◈ღ◈、

　　公司的内部控制由宏观控制和微观控制两个层次构成◈ღ◈。宏观控制是公司董事

　　公司通过自上而下的有序组织体系◈ღ◈，有效贯彻内部控制制度◈ღ◈，实现内部控制

　　公司遵守国家有关法律法规◈ღ◈，按照投资管理业务的性质和特点严格制定管理

　　（1）研究和投资决策业务控制◈ღ◈：包括建立严密的研究和投资决策业务流程◈ღ◈、

　　（2）交易执行控制◈ღ◈：包括建立集中交易制度◈ღ◈、公平交易制度◈ღ◈、交易绩效评

　　（3）投资风险管理控制◈ღ◈：包括建立完善且与业务相称的风险管理政策及程

　　（4）市场营销业务控制◈ღ◈：包括建立渠道销售管理◈ღ◈、机构销售管理◈ღ◈、市场推

　　（1）基金运营业务控制◈ღ◈：包括建立基金会计与公司会计间的隔离制度◈ღ◈、清

　　（2）法律合规控制◈ღ◈：包括规定公司合法合规制度的检查和评估◈ღ◈、内控制度

　　（3）监察稽核控制◈ღ◈：包括制定公司监察稽核制度◈ღ◈、设立独立的法律合规部◈ღ◈、

　　（4）信息技术系统控制◈ღ◈：包括根据有关要求建立信息技术系统管理规章◈ღ◈、

　　（5）危机处理控制◈ღ◈：包括制订切实有效的应急应变措施◈ღ◈，建立危机处理机

　　（6）信息披露控制◈ღ◈：包括建立完整的信息披露制度◈ღ◈、界定信息披露的主要

　　（7）风险管理控制◈ღ◈：包括投资业绩归因分析◈ღ◈、投资组合绩效评估◈ღ◈、运作风

　　（1）公司财务管理控制◈ღ◈：包括建立公司财务◈ღ◈、基金财务互相独立◈ღ◈、凭证制

　　第四部分基金托管人

　　注册地址◈ღ◈：北京市西城区金融大街甲17号首层

　　成立时间◈ღ◈：1996年01月29日

　　注册资本◈ღ◈：人民币2114298.4272万元

　　基金托管资格批准文号◈ღ◈：中国证监会证监许可〔2008〕776号

　　经营范围◈ღ◈：吸收公众存款◈ღ◈；发放短期◈ღ◈、中期和长期贷款◈ღ◈；办理国内结算◈ღ◈；办

　　北 京 银 行成立于1996年◈ღ◈，抢抓时代机遇◈ღ◈，相继实现引资◈ღ◈、上市◈ღ◈、跨区域等

　　石家庄◈ღ◈、乌鲁木齐◈ღ◈、青岛◈ღ◈、宁波◈ღ◈、苏州等十余个中心城市设立630余家分支机构◈ღ◈。

　　截至2024年9月末◈ღ◈，北 京 银 行资产总额4.03万亿元◈ღ◈，2024年前三季度实现

　　归母净利润206.18亿元◈ღ◈，成本收入比27.78%◈ღ◈，不良贷款率1.31%◈ღ◈，拨备覆盖率

　　价值达1036.62亿元◈ღ◈。入选全国系统重要性银行◈ღ◈。一级资本排名全球千家大银行

　　北 京 银 行凭借优秀的经营业绩和优质的金融服务◈ღ◈，赢得了社会各界的高度赞

　　贺凌女士◈ღ◈，2003年加入北 京 银 行◈ღ◈，具有20余年银行从业经历◈ღ◈。历任北京银

　　行公司银行部总经理助理◈ღ◈、北 京 银 行公司银行部副总经理◈ღ◈，2023年加入总行资

　　北 京 银 行资产托管部充分发挥作为新兴托管银行的高起点优势◈ღ◈，搭建了由高

　　北 京 银 行资产托管部秉持“严谨◈ღ◈、专业◈ღ◈、高效”的经营理念◈ღ◈，严格履行托管

　　截至2024年9月末◈ღ◈，北 京 银 行共托管证券投资基金96只◈ღ◈，规模共计1454

　　作为基金托管人◈ღ◈，北 京 银 行严格遵守国家有关托管业务的法律法规◈ღ◈、行业监

　　北 京 银 行总行设立内控与操作风险管理委员会◈ღ◈，负责审议总行重要内部控制

　　北 京 银 行资产托管部具备系统◈ღ◈、完善的内部控制制度体系◈ღ◈，建立了业务管理

　　根据《基金法》◈ღ◈、《运作办法》的相关规定◈ღ◈，基金托管人发现基金管理人的

　　第五部分相关服务机构

　　住所◈ღ◈：北京市怀柔区北房镇幸福西街3号416室

　　住所◈ღ◈：北京市怀柔区北房镇幸福西街3号416室

　　住所◈ღ◈：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

　　办公地址◈ღ◈：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

　　第六部分基金的募集

　　本基金由基金管理人依照《基金法》◈ღ◈、《运作办法》◈ღ◈、《销售办法》◈ღ◈、基金

　　合同及其他有关规定募集◈ღ◈。本基金募集申请已经中国证监会2024年11月25日

　　本基金根据认购费◈ღ◈、申购费◈ღ◈、销售服务费收取方式的不同◈ღ◈，将基金份额分为

　　本基金A类基金份额和C类基金份额分别设置代码◈ღ◈。由于基金费用的不同◈ღ◈，

　　本基金A类基金份额和C类基金份额将分别计算并公告基金份额净值◈ღ◈。

　　投资者可自行选择认购◈ღ◈、申购的基金份额类别◈ღ◈。本基金不同基金份额类别之

　　自基金份额发售之日起最长不得超过3个月◈ღ◈，具体发售时间见基金份额发售

　　通过各销售机构的基金销售网点公开发售◈ღ◈，各销售机构的具体名单见基金份

　　符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者◈ღ◈、机构投资者◈ღ◈、合

　　本基金暂不向个人投资者公开发售◈ღ◈，如未来本基金开放向个人投资者公开发

　　本基金不设募集目标◈ღ◈。基金管理人可以对募集期间的本基金募集规模设置上

　　本基金基金份额初始面值为人民币1.00元◈ღ◈。

　　本基金按初始面值发售◈ღ◈，认购价格为每份基金份额人民币1.00元◈ღ◈。

　　认购以金额申请◈ღ◈。投资者认购基金份额时◈ღ◈，需按销售机构规定的方式全额交

　　按每笔A类基金份额认购申请单独计算◈ღ◈。投资者通过基金管理人直销机构每次

　　认购本基金A类或C类基金份额的金额均不得低于1.00元（含认购费）东亚娱乐集团◈ღ◈，通过

　　其他代销机构认购本基金A类或C类基金份额的每次最低认购金额以各代销机

　　基金管理人可以对募集期间的单个投资人的累计认购金额进行限制◈ღ◈，具体限

　　基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功◈ღ◈，而仅代表销售机

　　若投资者的认购申请被全部或部分确认为无效◈ღ◈，基金管理人应当将无效申请

　　认购金额（含认购费）认购费率

　　M＜100万0.4%

　　M≥500万1000元/笔

　　（1）例◈ღ◈：某投资人在募集期投资10万元认购本基金A类基金份额◈ღ◈，其对应认

　　净认购金额＝100,000/(1+0.4%）＝99,601.59元

　　认购份额＝（99,601.59＋50）/1.00＝99,651.59份

　　即◈ღ◈：该投资人投资10万元认购本基金A类基金份额◈ღ◈，假设认购金额在募集期

　　（2）例◈ღ◈：某投资人在募集期投资10万元认购本基金C类基金份额◈ღ◈，假设认购

　　认购份额＝（100,000＋50）/1.00＝100,050.00份

　　即◈ღ◈：该投资人投资10万元认购本基金C类基金份额◈ღ◈，假设认购金额在募集

　　期间产生的利息为50元◈ღ◈，可得到100,050.00份C类基金份额◈ღ◈。

　　基金募集期间募集的资金应当存入专门账户◈ღ◈，在基金募集行为结束前◈ღ◈，任何

　　第七部分基金合同的生效

　　本基金自基金份额发售之日起3个月内◈ღ◈，在基金募集份额总额不少于2亿

　　份◈ღ◈，基金募集金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下◈ღ◈，

　　售◈ღ◈，并在10日内聘请法定验资机构验资◈ღ◈，自收到验资报告之日起10日内◈ღ◈，向中

　　基金募集达到基金备案条件的◈ღ◈，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得

　　二◈ღ◈、基金合同不能生效时募集资金的处理方式

　　如果募集期限届满◈ღ◈，未满足基金备案条件◈ღ◈，基金管理人应当承担下列责任◈ღ◈：

　　三◈ღ◈、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模

　　《基金合同》生效后◈ღ◈，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200

　　人或者基金资产净值低于5000万元情形的◈ღ◈，基金管理人应当在定期报告中予以

　　披露◈ღ◈；连续60个工作日出现前述情形的◈ღ◈，基金管理人应当在10个工作日内向中

　　第八部分基金份额的申购与赎回

　　本基金的申购与赎回将通过销售机构进行◈ღ◈。具体的销售机构将由基金管理人

　　投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回◈ღ◈，具体办理时间为上海证券交易

　　基金合同生效后◈ღ◈，若出现新的证券交易市场◈ღ◈、证券交易所交易时间变更◈ღ◈、新

　　基金管理人可根据实际情况依法决定本基金开始办理申购的具体日期◈ღ◈，具体

　　基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理赎回◈ღ◈，具体业务办

　　在确定申购开始与赎回开始时间后◈ღ◈，基金管理人应在申购◈ღ◈、赎回开放日前依

　　基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购◈ღ◈、

　　基金管理人可在法律法规允许的情况下◈ღ◈，对上述原则进行调整◈ღ◈。基金管理人

　　投资人必须根据销售机构规定的程序◈ღ◈，在开放日的具体业务办理时间内提出

　　投资者在申购基金份额时须按销售机构规定的方式备足申购资金◈ღ◈，投资者在

　　投资者办理申购◈ღ◈、赎回等业务时应提交的文件和办理手续◈ღ◈、办理时间◈ღ◈、处理

　　投资人申购基金份额时◈ღ◈，必须全额交付申购款项◈ღ◈，投资人交付申购款项122cc太阳成集团◈ღ◈，申

　　基金份额持有人递交赎回申请◈ღ◈，赎回成立◈ღ◈；基金份额登记机构确认赎回时◈ღ◈，

　　金销售机构在T＋7日（包括该日）内支付赎回款项◈ღ◈。遇证券交易所或交易市场

　　或赎回申请日（T日）◈ღ◈，在正常情况下◈ღ◈，本基金登记机构在T+1日内对该交易的

　　有效性进行确认◈ღ◈。T日提交的有效申请◈ღ◈，投资人可在T+2日后（包括该日）到销

　　基金销售机构对申购◈ღ◈、赎回申请的受理并不代表申请一定成功◈ღ◈，而仅代表销

　　申购金额（含申购费）申购费率

　　M＜100万0.5%

　　M≥500万1000元/笔

　　持有期限赎回费率

　　N＜7天1.5%

　　N≥7天0

　　（三）基金管理人可以根据《基金合同》的约定在不违反法律法规的范围内◈ღ◈、

　　（四）基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下◈ღ◈，且

　　（五）当本基金发生大额申购或赎回情形时◈ღ◈，基金管理人可以采用摆动定价

　　（1）例◈ღ◈：某投资者投资5万元申购本基金A类基金份额◈ღ◈，对应的申购费率为

　　净申购金额＝50,000/（1＋0.5%）＝49,751.24元

　　申购费用＝50,000－49,751.24＝248.76元

　　申购份额＝49,751.24/1.0500＝47,382.13份

　　即◈ღ◈：投资者投资5万元申购本基金A类基金份额◈ღ◈，假设申购当日A类基金份额

　　（2）例◈ღ◈：某投资者投资10万元申购本基金C类基金份额◈ღ◈，假设申购当日C类

　　即◈ღ◈：投资者投资10万元申购本基金C类基金份额◈ღ◈，假设申购当日C类基金份

　　（1）例◈ღ◈：假定某投资者赎回100,000.00份A类基金份额◈ღ◈，持有期限5天◈ღ◈，对应

　　赎回总额＝100,000.00×1.0500＝105,000.00元

　　赎回金额＝105,000.00－1,575.00＝103,425.00元

　　（2）假定某投资者赎回100,000.00份C类基金份额◈ღ◈，持有期限半年◈ღ◈，对应赎

　　赎回总额＝100,000.00×1.2500＝125,000.00元

　　（三）本基金A类基金份额和C类基金份额分别设置基金代码◈ღ◈，并分别计

　　后4位◈ღ◈，小数点后第5位四舍五入◈ღ◈，由此产生的收益或损失由基金财产承担◈ღ◈。T

　　发生上述第1◈ღ◈、2◈ღ◈、3◈ღ◈、5◈ღ◈、6◈ღ◈、9◈ღ◈、10项暂停申购情形之一且基金管理人决定

　　发生下列情形时◈ღ◈，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回

　　发生上述除第4项外的情形之一且基金管理人决定暂停接受赎回申请或延

　　赎回申请日的该类基金份额净值为基础进行计算◈ღ◈。若出现上述第4项所述情形◈ღ◈，

　　若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金

　　当基金出现巨额赎回时◈ღ◈，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定

　　当发生上述巨额赎回并延期办理时◈ღ◈，基金管理人应当通过邮寄◈ღ◈、传真或者招

　　募说明书规定的其他方式在3个交易日内通知基金份额持有人◈ღ◈，说明有关处理方

　　十一◈ღ◈、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告

　　基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承◈ღ◈、捐赠和司法强制执行等情形

　　继承是指基金份额持有人死亡◈ღ◈，其持有的基金份额由其合法的继承人继承◈ღ◈；

　　基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管◈ღ◈，基金

　　如果出现基金管理人◈ღ◈、登记机构◈ღ◈、办理转托管的销售机构因技术系统性能限

　　基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划◈ღ◈，具体规则由基金管理人另

　　基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻◈ღ◈，以及

　　如相关法律法规允许◈ღ◈，并在不对基金份额持有人权益产生实质性不利影响的

　　在法律法规允许且条件具备的情况下◈ღ◈，基金管理人可受理基金份额持有人通

　　第九部分基金的投资

　　本基金通过指数化投资◈ღ◈，紧密跟踪标的指数◈ღ◈，争取在扣除各项费用之前获得

　　本基金主要投资于标的指数成份券及备选成份券◈ღ◈，为更好实现投资目标◈ღ◈，还

　　如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种◈ღ◈，基金管理人在履行适当

　　如果法律法规对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的◈ღ◈，待履行相应程

　　本基金为指数基金◈ღ◈，在正常市场情况下◈ღ◈，本基金力争日均跟踪偏离度的绝对

　　值不超过0.35%◈ღ◈，年化跟踪误差不超过4%◈ღ◈。如因指数编制规则或其他因素导致

　　本基金主要采用抽样复制和动态最优化的方法◈ღ◈，基于市场环境◈ღ◈、标的指数特

　　当标的指数成份券发生明显负面事件面临退市或违约风险◈ღ◈，且指数编制机构

　　当由于市场流动性不足◈ღ◈、法规规定或基金合同约定◈ღ◈、组合优化需要等其他原

　　替代组合的构建将以债券流动性为约束条件◈ღ◈，按照与被替代债券久期相近◈ღ◈、

　　除标的指数成份券及备选成份券以外◈ღ◈，本基金将根据宏观经济变量和宏观经

　　根据国内外的宏观经济形势◈ღ◈、经济周期◈ღ◈、国家的货币政策◈ღ◈、汇率政策等经济

　　根据国际国内经济形势◈ღ◈、国家的货币政策◈ღ◈、汇率政策◈ღ◈、货币市场的供需关系◈ღ◈、

　　通过分析债券收益率曲线变动◈ღ◈、各期限段品种收益率及收益率基差波动等因

　　根据对同类债券的相对价值判断◈ღ◈，选择合适的交易时机◈ღ◈，增持相对低估◈ღ◈、价

　　信用品种收益率的主要影响因素为利率品种基准收益与信用利差◈ღ◈。信用利差

　　本基金不投资信用评级为AA级及以下的信用债（含资产支持证券◈ღ◈，下同）◈ღ◈。

　　的50%-100%◈ღ◈，投资于信用评级为AA+级的信用债的比例为非标的指数成份券及

　　之日起3个月内调整至符合约定◈ღ◈，中国证监会规定的特殊情形除外◈ღ◈。评级机构应

　　资产支持类证券的定价受市场利率◈ღ◈、流动性◈ღ◈、发行条款◈ღ◈、标的资产的构成及

　　本基金将重点关注同业存单的参考收益率◈ღ◈、流动性（日均成交量◈ღ◈、发行规模）

　　本基金将根据基金资产组合中的现金存量水平◈ღ◈、申购赎回情况及基金跟踪误

　　未来◈ღ◈，随着市场的发展和基金管理运作的需要◈ღ◈，基金管理人可以在不改变投

　　（1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%◈ღ◈，本基金投资于

　　（2）本基金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产

　　（3）本基金持有一家公司发行的证券◈ღ◈，其市值不超过基金资产净值的10%◈ღ◈，

　　（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券◈ღ◈，不超过该证

　　（5）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例◈ღ◈，不得超过

　　（6）本基金持有的全部资产支持证券◈ღ◈，其市值不得超过基金资产净值的20%◈ღ◈；

　　（7）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例◈ღ◈，不得超

　　（8）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持

　　（9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产净

　　（10）基金管理人承诺本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其

　　（12）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制◈ღ◈。

　　除上述第（2）◈ღ◈、（9）◈ღ◈、（10）项情形之外◈ღ◈，因证券市场波动◈ღ◈、证券发行人

　　当在10个交易日内进行调整◈ღ◈，但中国证监会规定的特殊情形除外◈ღ◈。法律法规另

　　基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符

　　如果法律法规或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的◈ღ◈，以

　　为维护基金份额持有人的合法权益◈ღ◈，基金财产不得用于下列投资或者活动◈ღ◈：

　　基金管理人运用基金财产买卖基金管理人◈ღ◈、基金托管人及其控股股东◈ღ◈、实际

　　法律法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定◈ღ◈，如适用于本基金◈ღ◈，则本基

　　本基金的业绩比较基准为◈ღ◈：中债-京津冀债券综合全价（总值）指数收益率×

　　中债-京津冀债券综合指数由中债金融估值中心有限公司编制◈ღ◈，隶属于中债

　　未来若出现标的指数不符合要求（因成份券价格波动等指数编制方法变动之

　　等◈ღ◈，并在6个月内召集基金份额持有人大会进行表决122cc太阳成集团◈ღ◈，基金份额持有人大会未成

　　自指数编制机构停止标的指数的编制及发布至解决方案确定期间◈ღ◈，基金管理

　　若标的指数更名◈ღ◈，经与基金托管人协商一致◈ღ◈，基金管理人应调整基金名称◈ღ◈、

　　若基金标的指数发生变更◈ღ◈，基金业绩比较基准随之变更◈ღ◈，由基金管理人根据

　　本基金是债券型指数基金◈ღ◈，长期来看◈ღ◈，其预期风险和预期收益低于股票型基

　　当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时◈ღ◈，根据最大限度保护基金

　　侧袋机制实施期间◈ღ◈，本部分约定的投资组合比例◈ღ◈、投资策略◈ღ◈、组合限制◈ღ◈、业

　　侧袋账户的实施条件◈ღ◈、实施程序◈ღ◈、运作安排◈ღ◈、投资安排◈ღ◈、特定资产的处置变

　　第十部分基金的财产

　　基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券◈ღ◈、银行存款本息◈ღ◈、基金应收款项

　　基金托管人根据相关法律法规◈ღ◈、规范性文件协助基金管理人为本基金开立资

　　本基金财产独立于基金管理人◈ღ◈、基金托管人和基金销售机构的财产◈ღ◈，并由基

　　基金管理人◈ღ◈、基金托管人因依法解散◈ღ◈、被依法撤销或者被依法宣告破产等原

　　第十一部分基金资产估值

　　基金所拥有的债券◈ღ◈、资产支持证券等各类有价证券和银行存款本息◈ღ◈、应收款

　　基金管理人在确定相关金融资产和金融负债的公允价值时◈ღ◈，应符合《企业会

　　（一）对存在活跃市场且能够获取相同资产或负债报价的投资品种◈ღ◈，在估值

　　与上述投资品种相同◈ღ◈，但具有不同特征的◈ღ◈，应以相同资产或负债的公允价值

　　（二）对不存在活跃市场的投资品种◈ღ◈，应采用在当前情况下适用并且有足够

　　（三）如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响证券价格的重大事件◈ღ◈，

　　对于含投资者回售权的固定收益品种◈ღ◈，行使回售权的◈ღ◈，在回售登记日至实际

　　如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法◈ღ◈、程

　　基金管理人负责基金资产净值计算和基金会计核算◈ღ◈，并担任基金会计责任方◈ღ◈。

　　日该类基金份额的余额数量计算◈ღ◈，精确到0.0001元◈ღ◈，小数点后第5位四舍五入◈ღ◈，

　　基金管理人于每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额净值◈ღ◈，并按规定

　　基金管理人和基金托管人将采取必要◈ღ◈、适当◈ღ◈、合理的措施确保基金资产估值

　　的准确性◈ღ◈、及时性◈ღ◈。当任一类基金份额的基金份额净值小数点后4位以内（含第

　　本基金运作过程中◈ღ◈，如果由于基金管理人或基金托管人◈ღ◈、或登记机构◈ღ◈、或销

　　上述估值错误的主要类型包括但不限于◈ღ◈：资料申报差错◈ღ◈、数据传输差错◈ღ◈、数

　　对于因技术原因引起的差错◈ღ◈，若系同行业现有技术水平不能预见◈ღ◈、不能避免◈ღ◈、

　　（1）估值错误已发生◈ღ◈，但尚未给当事人造成损失时◈ღ◈，估值错误责任方应及

　　（2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责◈ღ◈，不对间接损失负责◈ღ◈，

　　（3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务◈ღ◈。

　　（4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式◈ღ◈。

　　（1）查明估值错误发生的原因◈ღ◈，列明所有的当事人◈ღ◈，并根据估值错误发生

　　（2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失

　　（3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行

　　（4）根据估值错误处理的方法◈ღ◈，需要修改基金登记机构交易数据的◈ღ◈，由基

　　（1）基金份额净值计算出现错误时◈ღ◈，基金管理人应当立即予以纠正◈ღ◈，通报

　　（2）当任一类基金份额的基金份额净值计算错误偏差达到该类基金份额净

　　（3）前述内容如法律法规或监管机构另有规定的◈ღ◈，从其规定处理◈ღ◈。如果行

　　用于基金信息披露的基金净值信息由基金管理人负责计算◈ღ◈，基金托管人负责

　　本基金实施侧袋机制的◈ღ◈，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披

　　第十二部分基金费用与税收

　　本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.30%的年费率计提◈ღ◈。管理费的计

　　基金管理费每日计提◈ღ◈，逐日累计至每月月末◈ღ◈，按月支付◈ღ◈，经基金管理人与基

　　首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人◈ღ◈。若遇法定节假日◈ღ◈、

　　本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.10%的年费率计提◈ღ◈。托管费的计

　　基金托管费每日计提◈ღ◈，逐日累计至每月月末◈ღ◈，按月支付◈ღ◈，由基金管理人与基

　　首日起5个工作日内从基金财产中一次性支取◈ღ◈。若遇法定节假日◈ღ◈、公休假等◈ღ◈，支

　　本基金A类基金份额不收取销售服务费◈ღ◈，C类基金份额的销售服务费年费

　　率为0.10%◈ღ◈。本基金销售服务费将专门用于本基金C类基金份额的销售与基金份

　　额持有人服务◈ღ◈。本基金销售服务费按前一日C类基金份额的基金资产净值的0.10%

　　H为C类基金份额每日应计提的销售服务费

　　E为C类基金份额前一日的基金资产净值

　　销售服务费每日计提◈ღ◈，逐日累计至每月月末◈ღ◈，按月支付◈ღ◈，经基金管理人与基

　　首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人◈ღ◈，再由基金管理人分

　　上述“一◈ღ◈、基金费用的种类”中第4－10项费用◈ღ◈，根据有关法规及相应协议

　　四◈ღ◈、实施侧袋机制期间的基金费用

　　本基金实施侧袋机制的◈ღ◈，与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支◈ღ◈，但

　　本基金支付给基金管理人◈ღ◈、基金托管人的各项费用均为含税价格◈ღ◈，具体税率

　　本基金运作过程中涉及的各纳税主体◈ღ◈，其纳税义务按国家税收法律◈ღ◈、法规执

　　第十三部分基金的收益与分配

　　基金利润指基金利息收入◈ღ◈、投资收益◈ღ◈、公允价值变动收益和其他收入扣除相

　　基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中

　　收益分配◈ღ◈，具体分配方案以公告为准◈ღ◈，若《基金合同》生效不满3个月可不进行

　　位◈ღ◈，小数点2位以后的部分四舍五入◈ღ◈，由此误差产生的收益或损失由基金财产承

　　在不影响基金份额持有人利益的情况下◈ღ◈，基金管理人可在不违反法律法规

　　本基金收益分配方案由基金管理人拟定◈ღ◈，并由基金托管人复核◈ღ◈，依照《信息

　　第十四部分基金的会计与审计

　　会计年度按如下原则◈ღ◈：如果《基金合同》生效少于2个月◈ღ◈，可以并入下一个会计

　　第十五部分基金的信息披露

　　本基金的信息披露应符合《基金法》◈ღ◈、《运作办法》◈ღ◈、《信息披露办法》◈ღ◈、

　　本基金信息披露义务人包括基金管理人◈ღ◈、基金托管人◈ღ◈、召集基金份额持有人

　　本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点◈ღ◈，按照法律

　　本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内◈ღ◈，将应予披露的基金信

　　本基金公开披露的信息应采用中文文本◈ღ◈。同时采用外文文本的◈ღ◈，基金信息披

　　本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字◈ღ◈；除特别说明外◈ღ◈，货币单位为人民币

　　（一）基金招募说明书◈ღ◈、《基金合同》◈ღ◈、基金托管协议◈ღ◈、基金产品资料概要

　　基金募集申请经中国证监会注册后◈ღ◈，基金管理人应当在基金份额发售的三日

　　《基金合同》生效后◈ღ◈，在开始办理基金份额申购或者赎回前◈ღ◈，基金管理人应

　　在开始办理基金份额申购或者赎回后◈ღ◈，基金管理人应当在不晚于每个开放日

　　基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日◈ღ◈，在规定网站披露半

　　基金管理人应当在《基金合同》◈ღ◈、招募说明书等信息披露文件上载明基金份

　　基金管理人应当在每年结束之日起三个月内◈ღ◈，编制完成基金年度报告◈ღ◈，将年

　　基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内◈ღ◈，编制完成基金中期报告◈ღ◈，将

　　基金管理人应当在季度结束之日起十五个工作日内◈ღ◈，编制完成基金季度报告◈ღ◈，

　　《基金合同》生效不足两个月的◈ღ◈，基金管理人可以不编制当期季度报告◈ღ◈、中

　　如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额20%的情

　　本基金发生重大事件◈ღ◈，有关信息披露义务人应在2日内编制临时报告书◈ღ◈，并

　　前款所称重大事件◈ღ◈，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产

　　基金托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近12个月内变动超过百分之

　　在《基金合同》存续期限内◈ღ◈，任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消

　　基金份额持有人大会决定的事项◈ღ◈，应当依法报中国证监会备案◈ღ◈，并予以公告◈ღ◈。

　　基金合同终止的◈ღ◈，基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产进

　　基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券总额◈ღ◈、资产支持

　　前10名资产支持证券明细◈ღ◈。基金管理人应在基金年报及中期报告中披露其持有

　　本基金实施侧袋机制的◈ღ◈，相关信息披露义务人应当根据法律法规◈ღ◈、基金合同

　　基金管理人◈ღ◈、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度◈ღ◈，指定专门部门及

　　基金信息披露义务人公开披露基金信息◈ღ◈，应当符合中国证监会相关基金信息

　　基金托管人应当按照相关法律法规◈ღ◈、中国证监会的规定和《基金合同》的约

　　基金管理人◈ღ◈、基金托管人应当在规定报刊中选择披露信息的报刊◈ღ◈，单只基金

　　为强化投资者保护◈ღ◈，提升信息披露服务质量◈ღ◈，基金管理人应当自中国证监会

　　基金管理人◈ღ◈、基金托管人除依法在规定媒介上披露信息外◈ღ◈，还可以根据需要

　　基金管理人◈ღ◈、基金托管人除按法律法规要求披露信息外◈ღ◈，也可着眼于为投资

　　为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告◈ღ◈、法律意见书的专

　　依法必须披露的信息发布后◈ღ◈，基金管理人◈ღ◈、基金托管人应当按照相关法律法

　　当出现下述情况时◈ღ◈，基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金相关信

　　第十六部分侧袋机制

　　当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时◈ღ◈，根据最大限度保护基金

　　基金管理人应当在启用侧袋机制后及时发布临时公告◈ღ◈，并在五个工作日内聘

　　二东亚娱乐集团◈ღ◈、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回

　　三◈ღ◈、实施侧袋机制期间的基金投资

　　侧袋机制实施期间◈ღ◈，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例◈ღ◈、

　　基金管理人原则上应当在侧袋机制启用后20个交易日内完成对主袋账户投

　　本基金实施侧袋机制的122cc太阳成集团◈ღ◈，基金管理人和基金托管人应对主袋账户资产进行估

　　与侧袋账户有关的费用可从侧袋账户中列支◈ღ◈，但应待侧袋账户资产变现后方

　　特定资产以可出售◈ღ◈、可转让◈ღ◈、恢复交易等方式恢复流动性后◈ღ◈，基金管理人应

　　侧袋机制实施期间◈ღ◈，无论侧袋账户资产是否全部完成变现◈ღ◈，基金管理人都应

　　侧袋账户资产全部完成变现并终止侧袋机制后◈ღ◈，基金管理人应及时聘请符合

　　在启用侧袋机制◈ღ◈、处置特定资产◈ღ◈、终止侧袋机制以及发生其他可能对投资者

　　第十七部分风险揭示

　　本基金主要投资于证券市场◈ღ◈，而证券市场价格受政治◈ღ◈、经济◈ღ◈、投资心理和交

　　货币政策◈ღ◈、财政政策◈ღ◈、产业政策等国家政策的变化对证券市场产生一定的影

　　证券市场是国民经济的晴雨表◈ღ◈，而经济运行具有周期性的特点◈ღ◈。宏观经济运

　　金融市场利率波动会导致债券市场的价格和收益率的变动◈ღ◈，同时直接影响企

　　债券收益率曲线变动风险是指与收益率曲线非平行移动有关的风险◈ღ◈。不同信

　　本基金投资的目的是使基金资产保值增值◈ღ◈，如果发生通货膨胀◈ღ◈，基金投资于

　　再投资风险反映了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响◈ღ◈，这

　　第一类是所投资的债券自身的信用风险◈ღ◈，包括◈ღ◈：违约风险◈ღ◈，主要是指债券发

　　第二类信用风险是债券交易对手的风险◈ღ◈，主要是指在债券的交易过程中◈ღ◈，由

　　流动性风险是指因证券市场交易量不足◈ღ◈，导致证券不能迅速◈ღ◈、低成本地变现

　　本基金采用开放方式运作◈ღ◈，基金管理人在开放日办理基金份额的申购和赎回◈ღ◈，

　　赎回时除外◈ღ◈。基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理赎回业

　　分基金份额的申购与赎回”和本招募说明书“第八部分基金份额的申购与赎回”◈ღ◈，

　　本基金为债券指数基金◈ღ◈，投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%◈ღ◈，投

　　在极端市场条件下◈ღ◈，或债券发行人信用恶化甚至发生违约事件◈ღ◈，将可能会影

　　当本基金发生巨额赎回情形时◈ღ◈，基金管理人可以采用以下流动性风险管理措

　　（四）实施备用的流动性风险管理工具的情形◈ღ◈、程序及对投资者的潜在影响◈ღ◈：

　　投资人具体请参见基金合同“第六部分基金份额的申购与赎回”中的“九◈ღ◈、

　　在此情形下◈ღ◈，投资人的部分赎回申请可能将被延期办理◈ღ◈，同时投资人完成基

　　投资人具体请参见基金合同“第六部分基金份额的申购与赎回”中的“八◈ღ◈、

　　在此情形下◈ღ◈，投资人的部分或全部赎回申请可能被拒绝◈ღ◈，同时投资人完成基

　　投资人具体请参见基金合同“第六部分基金份额的申购与赎回”中的“八◈ღ◈、

　　在此情形下◈ღ◈，投资人接收赎回款项的时间将可能比一般正常情形下有所延迟◈ღ◈。

　　本基金对持续持有期少于7日的投资者收取1.5%的赎回费◈ღ◈，并将上述赎回

　　投资人具体请参见基金合同“第十四部分基金资产估值”中的“七◈ღ◈、暂停

　　在此情形下◈ღ◈，投资人没有可供参考的基金份额净值◈ღ◈，同时赎回申请可能被延

　　当本基金发生大额申购或赎回情形时◈ღ◈，基金管理人可以采用摆动定价机制◈ღ◈，

　　侧袋机制属于流动性风险管理工具◈ღ◈，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进

　　对于启用侧袋机制当日收到的赎回申请◈ღ◈，基金管理人仅办理主袋账户的赎回

　　实施侧袋机制期间◈ღ◈，因本基金不披露侧袋账户份额的净值◈ღ◈，即便基金管理人

　　启用侧袋机制后◈ღ◈，基金管理人计算各项投资运作指标和基金业绩指标时仅需

　　基金运作过程中由于基金投资策略◈ღ◈、人为因素◈ღ◈、管理系统设置不当造成操作

　　（一）本基金为债券型基金◈ღ◈，债券的投资比例不低于基金资产的80%◈ღ◈，债券

　　本基金投资于中债-京津冀债券综合指数成份券和备选成份券的比例不低于

　　基金业绩表现与标的指数存在较大相关性◈ღ◈，标的指数的波动将使基金收益水

　　标的指数成份券包含公司债◈ღ◈、金融债◈ღ◈、中期票据◈ღ◈、企业债等多种品种的信用

　　标的指数成份券发行人所在地集中在北京市◈ღ◈、天津市和河北省◈ღ◈，区域内的经

　　标的指数并不能完全代表整个债券市场◈ღ◈。标的指数成份券的平均回报率与整

　　标的指数成份券的价格可能受到政治因素◈ღ◈、经济因素◈ღ◈、投资者心理和交易制

　　指数编制方法的缺陷可能导致标的指数的表现与总体市场表现产生差异◈ღ◈，从

　　“指数由中债金融估值中心有限公司编制和计算◈ღ◈。关于指数值和样本券名单

　　对于中债金融估值中心有限公司上述免责声明中提及的可能对基金◈ღ◈、投资者

　　本基金标的指数由指数编制机构发布并管理和维护◈ღ◈，指数编制机构有权停止

　　当指数编制机构变更标的指数编制方案◈ღ◈，导致指数成份券样本与权重发生调

　　根据基金合同的约定◈ღ◈，若标的指数更名◈ღ◈，经与基金托管人协商一致◈ღ◈，基金管

　　届时基金合同将发生变更◈ღ◈，基金的风险收益特征将与新的标的指数一致◈ღ◈，投

　　未来若出现标的指数不符合要求（因成份券价格波动等指数编制方法变动之

　　终止基金合同等◈ღ◈，并在6个月内召集基金份额持有人大会进行表决◈ღ◈，基金份额持

　　自指数编制机构停止标的指数的编制及发布至解决方案确定期间◈ღ◈，基金管理

　　在正常市场环境下◈ღ◈，本基金力争将年化跟踪误差控制在4%以内◈ღ◈，日跟踪偏

　　（1）基金可能因无法及时调整投资组合而导致跟踪偏离度和跟踪误差扩大◈ღ◈。

　　（2）在极端情况下◈ღ◈，标的指数成份券可能大面积停牌◈ღ◈，基金可能无法及时

　　（1）若指数编制机构暂未作出调整的◈ღ◈，基金管理人将按照持有人利益优先

　　（2）若指数编制机构已作出调整的◈ღ◈，但由于市场流动性等原因◈ღ◈，基金管理

　　债券回购为提升基金组合收益提供了可能◈ღ◈，但也存在一定的风险◈ღ◈。例如◈ღ◈：回

　　本基金法律文件投资章节有关风险收益特征的表述是基于投资范围◈ღ◈、投资比

　　鉴于基金管理人为本基金的利益投资◈ღ◈、运用基金财产过程中◈ღ◈，可能因法律法

　　合规性风险是指在基金管理或运作过程中◈ღ◈，违反国家法律◈ღ◈、法规的规定◈ღ◈，或

　　指相关当事人在业务各环节操作过程中◈ღ◈，因内部控制存在缺陷或者人为因素

　　在开放式基金的各种交易行为或者后台运作中◈ღ◈，可能因为技术系统的故障或

　　第十八部分基金合同的变更◈ღ◈、终止与基金财产的清算

　　（1）《基金合同》终止情形出现时◈ღ◈，由基金财产清算小组统一接管基金◈ღ◈；

　　（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计◈ღ◈，聘请律师事务所对清算

　　依据基金财产清算的分配方案◈ღ◈，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金

　　清算过程中的有关重大事项须及时公告◈ღ◈；基金财产清算报告经符合《中华人

　　第十九部分基金合同内容摘要

　　（2）自《基金合同》生效之日起◈ღ◈，根据法律法规和《基金合同》独立运用

　　（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批

　　（6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人◈ღ◈，如认为基金托管

　　（8）选择◈ღ◈、更换基金销售机构◈ღ◈，对基金销售机构的相关行为进行监督和处

　　（9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务

　　（11）在《基金合同》约定的范围内◈ღ◈，拒绝或暂停受理申购◈ღ◈、赎回或转换申

　　（12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使相关权利◈ღ◈，为基金的利

　　（13）以基金管理人的名义◈ღ◈，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者

　　（14）选择◈ღ◈、更换律师事务所◈ღ◈、会计师事务所◈ღ◈、证券经纪商或其他为基金提

　　（15）在符合有关法律◈ღ◈、法规的前提下◈ღ◈，制订和调整有关基金认购◈ღ◈、申购◈ღ◈、

　　（1）依法募集资金◈ღ◈，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理

　　（3）自《基金合同》生效之日起◈ღ◈，以诚实信用◈ღ◈、谨慎勤勉的原则管理和运

　　（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析◈ღ◈、决策◈ღ◈，以专业化

　　（5）建立健全内部风险控制◈ღ◈、监察与稽核◈ღ◈、财务管理及人事管理等制度◈ღ◈，

　　（6）除依据《基金法》◈ღ◈、《基金合同》及其他有关规定外◈ღ◈，不得利用基金

　　（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购◈ღ◈、申购◈ღ◈、赎回和注销价格的

　　（11）严格按照《基金法》◈ღ◈、《基金合同》及其他有关规定◈ღ◈，履行信息披露

　　（12）保守基金商业秘密◈ღ◈，不泄露基金投资计划◈ღ◈、投资意向等◈ღ◈。除《基金法》◈ღ◈、

　　（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案◈ღ◈，及时向基金份额持有

　　（15）依据《基金法》◈ღ◈、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人

　　（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册◈ღ◈、报表◈ღ◈、记录和其他相

　　（17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出◈ღ◈，并且

　　（18）组织并参加基金财产清算小组◈ღ◈，参与基金财产的保管◈ღ◈、清理◈ღ◈、估价◈ღ◈、

　　（19）面临解散◈ღ◈、依法被撤销或者被依法宣告破产时◈ღ◈，及时报告中国证监会

　　（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法

　　（21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务◈ღ◈，基

　　（22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时◈ღ◈，应当对第三方处理有关基

　　（23）以基金管理人名义◈ღ◈，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其

　　（24）基金在募集期间未能达到基金的备案条件◈ღ◈，《基金合同》不能生效◈ღ◈，

　　（1）自《基金合同》生效之日起◈ღ◈，依《基金合同》的约定安全保管基金财

　　（2）依《基金合同》约定及时◈ღ◈、足额获得基金托管费以及法律法规规定或

　　（3）监督基金管理人对本基金的投资运作◈ღ◈，如发现基金管理人有违反《基

　　（4）根据相关市场规则◈ღ◈，协助管理人为基金开设证券账户◈ღ◈、资金账户等投

　　（2）设立专门的基金托管部门◈ღ◈，具有符合要求的营业场所122cc太阳成集团◈ღ◈，配备足够的◈ღ◈、

　　（3）建立健全内部风险控制◈ღ◈、监察与稽核◈ღ◈、财务管理及人事管理等制度◈ღ◈，

　　（4）除依据《基金法》◈ღ◈、《基金合同》及其他有关规定外◈ღ◈，不得利用基金

　　（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证◈ღ◈；

　　（6）按规定协助基金管理人开设基金财产的资金账户◈ღ◈、证券账户等投资所

　　（7）保守基金商业秘密◈ღ◈，除《基金法》◈ღ◈、《基金合同》及其他有关规定另

　　（8）复核◈ღ◈、审查基金管理人计算的基金资产净值◈ღ◈、基金份额净值◈ღ◈、基金份

　　（10）对基金财务会计报告◈ღ◈、季度报告◈ღ◈、中期报告和年度报告出具意见东亚娱乐集团122cc太阳成集团◈ღ◈，说

　　（11）保存基金托管业务活动的记录◈ღ◈、账册◈ღ◈、报表和其他相关资料◈ღ◈，保存期

　　（12）从基金管理人或其委托的登记机构处接收并保存基金份额持有人名册◈ღ◈；

　　（14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和

　　（15）依据《基金法》◈ღ◈、《基金合同》及其他有关规定◈ღ◈，召集基金份额持有

　　（17）参加基金财产清算小组◈ღ◈，参与基金财产的保管◈ღ◈、清理◈ღ◈、估价◈ღ◈、变现和

　　（18）面临解散◈ღ◈、依法被撤销或者被依法宣告破产时◈ღ◈，及时报告中国证监会

　　（19）因自身过错违反《基金合同》导致基金财产损失时◈ღ◈，应承担赔偿责任◈ღ◈，

　　（20）基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时◈ღ◈，有权为基金份

　　基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受◈ღ◈，

　　除法律法规另有规定或基金合同另有约定外◈ღ◈，同一类别的每份基金份额具有

　　（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会◈ღ◈；

　　（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会◈ღ◈，对基金份额持有人大会

　　（8）对基金管理人◈ღ◈、基金托管人◈ღ◈、基金服务机构损害其合法权益的行为依

　　（1）认真阅读并遵守《基金合同》◈ღ◈、招募说明书◈ღ◈、基金产品资料概要等信

　　（2）了解所投资基金产品◈ღ◈，了解自身风险承受能力◈ღ◈，自主判断基金的投资

　　（4）交纳基金认购◈ღ◈、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用◈ღ◈；

　　（5）在其持有的基金份额范围内◈ღ◈，承担基金亏损或者《基金合同》终止的

　　基金份额持有人大会由基金份额持有人组成◈ღ◈，基金份额持有人的合法授权代

　　本基金基金份额持有人大会未设立日常机构◈ღ◈，若未来本基金基金份额持有人

　　（11）单独或合计持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份

　　（13）法律法规◈ღ◈、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额

　　（2）调整基金的申购费率◈ღ◈、调低赎回费率及销售服务费率或变更收费方式◈ღ◈；

　　（3）调整本基金的基金份额类别设置或停止现有类别基金份额的销售等◈ღ◈；

　　（5）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修

　　（6）基金管理人◈ღ◈、销售机构◈ღ◈、登记机构调整有关基金认购◈ღ◈、申购◈ღ◈、赎回◈ღ◈、

　　（8）若将来本基金管理人推出跟踪同一标的指数的交易型开放式指数基金

　　（9）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其

　　提出书面提议◈ღ◈。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集◈ღ◈，

　　自收到书面提议之日起10日内决定是否召集◈ღ◈，并书面告知提出提议的基金份额

　　基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人仍认为有必要召开的◈ღ◈，应当向基

　　金托管人提出书面提议◈ღ◈。基金托管人应当自收到书面提议之日起10日内决定是

　　决定召集的◈ღ◈，应当自出具书面决定之日起60日内召开并告知基金管理人◈ღ◈。

　　能作出书面答复的◈ღ◈，单独或合计代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持

　　有人有权自行召集◈ღ◈，并至少提前30日报中国证监会备案◈ღ◈。基金份额持有人依法

　　（4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份◈ღ◈，代理权限和代

　　基金份额持有人大会可通过现场开会方式◈ღ◈、通讯开会方式或法律法规◈ღ◈、监管

　　（1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证◈ღ◈、受托出席会议者出具的委托人

　　（2）经核对◈ღ◈，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示◈ღ◈，

　　（1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后◈ღ◈，在2个工作日内连

　　（2）会议召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集

　　（3）本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的◈ღ◈，基金份额持

　　告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后◈ღ◈、6个月以内◈ღ◈，就原定审议事项

　　（4）上述第（3）项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人

　　议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项◈ღ◈，如《基金合同》的重大修

　　基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后◈ღ◈，对原有提案的修改应

　　在现场开会的方式下◈ღ◈，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公

　　会议召集人应当制作出席会议人员的签名册◈ღ◈。签名册载明参加会议人员姓名

　　在通讯开会的情况下122cc太阳成集团◈ღ◈，首先由召集人提前30日公布提案◈ღ◈，在所通知的表决

　　截止日期后2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决◈ღ◈，在公证

　　决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有效◈ღ◈；除下列第2项所规定的须以

　　采取通讯方式进行表决时◈ღ◈，除非在计票时监督员及公证机关均认为有充分的

　　（1）如大会由基金管理人或基金托管人召集◈ღ◈，基金份额持有人大会的主持

　　（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当

　　（3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有异

　　（4）计票过程应由公证机关予以公证◈ღ◈，基金管理人或基金托管人拒不出席

　　在通讯开会的情况下◈ღ◈，计票方式为◈ღ◈：由大会召集人授权的两名监督员在基金

　　基金份额持有人大会的决议◈ღ◈，召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会

　　基金份额持有人大会决议自生效之日起依照《信息披露办法》的有关规定在

　　基金管理人◈ღ◈、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人

　　若本基金实施侧袋机制◈ღ◈，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有人

　　会召开时间的3个月以后◈ღ◈、6个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有

　　侧袋机制实施期间◈ღ◈，基金份额持有人大会审议事项涉及主袋账户和侧袋账户

　　侧袋机制实施期间◈ღ◈，关于基金份额持有人大会的相关规定以本节特殊约定内

　　（十）本部分关于基金份额持有人大会的召开事由◈ღ◈、召开条件◈ღ◈、议事程序和

　　三◈ღ◈、基金收益分配原则◈ღ◈、执行方式

　　收益分配◈ღ◈，具体分配方案以公告为准◈ღ◈，若《基金合同》生效不满3个月可不进行

　　位◈ღ◈，小数点2位以后的部分四舍五入◈ღ◈，由此误差产生的收益或损失由基金财产承

　　在不影响基金份额持有人利益的情况下◈ღ◈，基金管理人可在不违反法律法规的

　　基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润◈ღ◈、基金收益

　　本基金收益分配方案由基金管理人拟定◈ღ◈，并由基金托管人复核◈ღ◈，依照《信息

　　基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担◈ღ◈。当投

　　本基金实施侧袋机制的◈ღ◈，侧袋账户不进行收益分配◈ღ◈，详见招募说明书的规定◈ღ◈。

　　本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.30%的年费率计提◈ღ◈。管理费的计

　　基金管理费每日计提◈ღ◈，逐日累计至每月月末◈ღ◈，按月支付◈ღ◈，经基金管理人与基

　　首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人◈ღ◈。若遇法定节假日◈ღ◈、

　　本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.10%的年费率计提◈ღ◈。托管费的计

　　基金托管费每日计提◈ღ◈，逐日累计至每月月末◈ღ◈，按月支付◈ღ◈，由基金管理人与基

　　首日起5个工作日内从基金财产中一次性支取◈ღ◈。若遇法定节假日◈ღ◈、公休假等◈ღ◈，支

　　本基金A类基金份额不收取销售服务费◈ღ◈，C类基金份额的销售服务费年费

　　率为0.10%◈ღ◈。本基金销售服务费将专门用于本基金C类基金份额的销售与基金份

　　额持有人服务◈ღ◈。本基金销售服务费按前一日C类基金份额的基金资产净值的0.10%

　　H为C类基金份额每日应计提的销售服务费

　　E为C类基金份额前一日的基金资产净值

　　销售服务费每日计提◈ღ◈，逐日累计至每月月末东亚娱乐集团◈ღ◈，按月支付◈ღ◈，经基金管理人与基

　　首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人◈ღ◈，再由基金管理人分

　　上述“（一）基金费用的种类”中第4－10项费用◈ღ◈，根据有关法规及相应协

　　本基金实施侧袋机制的◈ღ◈，与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支◈ღ◈，但

　　本基金支付给基金管理人◈ღ◈、基金托管人的各项费用均为含税价格◈ღ◈，具体税率

　　本基金运作过程中涉及的各纳税主体◈ღ◈，其纳税义务按国家税收法律◈ღ◈、法规执

　　五◈ღ◈、基金财产的投资范围和投资限制

　　本基金主要投资于标的指数成份券及备选成份券◈ღ◈，为更好实现投资目标◈ღ◈，还

　　如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种◈ღ◈，基金管理人在履行适当

　　如果法律法规对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的◈ღ◈，待履行相应程

　　（1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%◈ღ◈，本基金投资于

　　（2）本基金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产

　　（3）本基金持有一家公司发行的证券◈ღ◈，其市值不超过基金资产净值的10%◈ღ◈，

　　（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券◈ღ◈，不超过该证

　　（5）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例◈ღ◈，不得超过

　　（6）本基金持有的全部资产支持证券◈ღ◈，其市值不得超过基金资产净值的20%◈ღ◈；

　　（7）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例◈ღ◈，不得超

　　（8）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持

　　（9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产净

　　（10）基金管理人承诺本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其

　　（12）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制◈ღ◈。

　　除上述第（2）◈ღ◈、（9）◈ღ◈、（10）项情形之外◈ღ◈，因证券市场波动◈ღ◈、证券发行人

　　当在10个交易日内进行调整◈ღ◈，但中国证监会规定的特殊情形除外◈ღ◈。法律法规另

　　基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符

　　如果法律法规或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的◈ღ◈，以

　　为维护基金份额持有人的合法权益◈ღ◈，基金财产不得用于下列投资或者活动◈ღ◈：

　　基金管理人运用基金财产买卖基金管理人◈ღ◈、基金托管人及其控股股东◈ღ◈、实际

　　法律法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定◈ღ◈，如适用于本基金◈ღ◈，则本基

　　日该类基金份额的余额数量计算◈ღ◈，精确到0.0001元◈ღ◈，小数点后第5位四舍五入◈ღ◈，

　　（1）《基金合同》终止情形出现时◈ღ◈，由基金财产清算小组统一接管基金◈ღ◈；

　　（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计◈ღ◈，聘请律师事务所对清算

　　依据基金财产清算的分配方案◈ღ◈，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金

　　清算过程中的有关重大事项须及时公告◈ღ◈；基金财产清算报告经符合《中华人

　　基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存◈ღ◈，保存年限不低于法律法规

　　各方当事人同意◈ღ◈，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争

　　争议处理期间◈ღ◈，基金管理人东亚娱乐集团◈ღ◈、基金托管人应恪守各自的职责◈ღ◈，继续忠实◈ღ◈、勤

　　本《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的◈ღ◈，在此不包括香港特别行

　　《基金合同》可印制成册◈ღ◈，供投资者在基金管理人◈ღ◈、基金托管人◈ღ◈、销售机构

　　第二十部分托管协议内容摘要

　　住所◈ღ◈：北京市怀柔区北房镇幸福西街3号416室

　　办公地址◈ღ◈：北京市西城区西直门南小街国英园9号楼

　　成立时间◈ღ◈：2013年7月16日

　　批准设立机关及批准设立文号◈ღ◈：中国证监会证监许可〔2013〕850号

　　经营范围◈ღ◈：基金募集◈ღ◈、基金销售◈ღ◈、特定客户资产管理◈ღ◈、资产管理和中国证监

　　成立时间◈ღ◈：1996年1月29日

　　批准设立机关和设立文号◈ღ◈：中国人民银行1995年12月28日《关于北京城

　　基金托管资格批准文号◈ღ◈：中国证监会证监许可〔2008〕776号

　　经营范围◈ღ◈：吸收公众存款◈ღ◈；发放短期◈ღ◈、中期和长期贷款◈ღ◈；办理国内结算◈ღ◈；办

　　本基金主要投资于标的指数成份券及备选成份券◈ღ◈，为更好实现投资目标◈ღ◈，还

　　如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种◈ღ◈，基金管理人在履行适当

　　如果法律法规对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的◈ღ◈，待履行相应程

　　如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种◈ღ◈，基金管理人在履行适当

　　（1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%◈ღ◈，本基金投资于

　　（2）本基金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产

　　（3）本基金持有一家公司发行的证券◈ღ◈，其市值不超过基金资产净值的10%◈ღ◈，

　　（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券◈ღ◈，不超过该证

　　（5）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例◈ღ◈，不得超过

　　（6）本基金持有的全部资产支持证券◈ღ◈，其市值不得超过基金资产净值的20%◈ღ◈；

　　（7）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例◈ღ◈，不得超

　　（8）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持

　　（9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产净

　　（10）基金管理人承诺本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其

　　（12）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制◈ღ◈。

　　除上述第（2）◈ღ◈、（9）◈ღ◈、（10）项情形之外◈ღ◈，因证券市场波动◈ღ◈、证券发行人

　　当在10个交易日内进行调整◈ღ◈，但中国证监会规定的特殊情形除外◈ღ◈。法律法规另

　　基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符

　　如果法律法规或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的◈ღ◈，以

　　侧袋机制实施期间◈ღ◈，本部分约定的投资组合比例◈ღ◈、组合限制等约定仅适用于

　　根据法律法规的规定及《基金合同》及本协议的约定◈ღ◈，本基金禁止从事下列

　　基金管理人运用基金财产买卖基金管理人◈ღ◈、基金托管人及其控股股东◈ღ◈、实际

　　法律法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定◈ღ◈，如适用于本基金◈ღ◈，则本基

　　基金管理人负责对交易对手的资信控制◈ღ◈，按银行间债券市场的交易规则进行

　　基金投资银行定期存款的◈ღ◈，基金管理人应根据法律法规的规定及基金合同和

　　（二）基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》和本协议的约

　　（三）基金托管人发现基金管理人的投资运作及其他运作违反《基金法》◈ღ◈、

　　在限期内◈ღ◈，基金托管人有权随时对书面通知事项进行复查◈ღ◈，督促基金管理人

　　基金托管人发现基金管理人的投资指令违反有关法律法规规定或者违反《基

　　基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律◈ღ◈、行

　　基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查◈ღ◈，必须在规定时间内

　　基金管理人承诺其按照《中华人民共和国反洗钱法》等反洗钱相关法律法规

　　基金托管人发现基金管理人有重大违规行为◈ღ◈，有权及时报告中国证监会◈ღ◈，同

　　基金管理人无正当理由◈ღ◈，拒绝◈ღ◈、阻挠基金托管人根据本协议规定行使监督权◈ღ◈，

　　（四）当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时◈ღ◈，根据最大限度保

　　基金托管人应当依照相关法律法规和基金合同的约定◈ღ◈，对侧袋机制启用◈ღ◈、特

　　根据有关法律法规◈ღ◈、《基金合同》及本协议规定◈ღ◈，基金管理人对基金托管人

　　基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产◈ღ◈、未对基金财产实行分账管理◈ღ◈、

　　基金管理人发现基金托管人有重大违规行为◈ღ◈，应立即报告中国证监会和银行

　　基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为◈ღ◈，包括但不限于◈ღ◈：提交相关资

　　基金托管人无正当理由◈ღ◈，拒绝◈ღ◈、阻挠基金管理人根据本协议规定行使监督权◈ღ◈，

　　募集期内销售机构按销售与服务代理协议的约定◈ღ◈，将认购资金划入基金管理

　　基金募集期满◈ღ◈，募集的基金份额总额◈ღ◈、基金募集金额◈ღ◈、基金份额持有人人数

　　若基金募集期限届满◈ღ◈，未能达到《基金合同》生效的条件◈ღ◈，由基金管理人按

　　基金托管人协助基金管理人开立和管理本基金的银行账户◈ღ◈。基金管理人应及

　　该资产托管专户是指基金托管人在集中托管模式下◈ღ◈，代表所托管的基金与中

　　基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户◈ღ◈；亦

　　资产托管专户的管理应符合《人民币银行结算账户管理办法》◈ღ◈、《现金管理

　　基金托管人应严格管理基金在基金托管人处开立的资产托管专户◈ღ◈、协助基金

　　基金证券账户的开立和使用◈ღ◈，仅限于满足开展本基金业务的需要◈ღ◈。基金托管

　　《基金合同》生效后◈ღ◈，基金管理人负责以本基金的名义申请并取得进入全国

　　在本托管协议订立日之后◈ღ◈，本基金被允许从事符合法律法规规定和《基金合

　　有价凭证应由基金托管人保管的◈ღ◈，由基金托管人存放于其档案库或保险柜◈ღ◈。

　　人至少各持有一份正本的原件◈ღ◈。基金管理人在合同签署后5个工作日内通过专人

　　对于无法取得二份以上的正本的◈ღ◈，基金管理人应向基金托管人提供加盖授权

　　基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值◈ღ◈。各类基金份额净值

　　各类基金份额净值的计算均保留到小数点后4位◈ღ◈，小数点后第5位四舍五入◈ღ◈，由

　　基金管理人应每个工作日对基金资产估值◈ღ◈。但基金管理人根据法律法规或基

　　根据有关法律法规◈ღ◈，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人

　　法律法规以及监管部门有强制规定的◈ღ◈，从其规定◈ღ◈。如有新增事项◈ღ◈，按国家最

　　基金所拥有的债券◈ღ◈、资产支持证券等各类有价证券和银行存款本息◈ღ◈、应收款

　　（1）已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种选取第三方估值基准服务

　　（2）已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种选取第三方估值基准服务机

　　对于含投资者回售权的固定收益品种◈ღ◈，行使回售权的◈ღ◈，在回售登记日至实际

　　（3）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市场的固定收益品种◈ღ◈，应采用

　　（4）对全国银行间市场上不含权的固定收益品种◈ღ◈，按照第三方估值基准服

　　（5）同一证券同时在两个或两个以上市场交易的◈ღ◈，按证券所处的市场分别

　　（6）本基金投资同业存单◈ღ◈，采用估值日第三方估值机构提供的估值价格数

　　（7）持有的银行定期存款或通知存款以本金列示◈ღ◈，按相应利率逐日计提利

　　（8）如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的◈ღ◈，

　　（9）当发生大额申购或赎回情形时◈ღ◈，基金管理人可以采用摆动定价机制◈ღ◈，

　　（10）相关法律法规以及监管部门有强制规定的◈ღ◈，从其规定◈ღ◈。如有新增事项◈ღ◈，

　　如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法◈ღ◈、程

　　基金管理人负责基金资产净值计算和基金会计核算◈ღ◈，并担任基金会计责任方◈ღ◈。

　　（1）基金管理人或基金托管人按估值方法的第（8）项进行估值时◈ღ◈，所造成

　　（2）由于不可抗力原因◈ღ◈，或由于证券交易所◈ღ◈、登记结算公司◈ღ◈、指数编制机

　　基金管理人和基金托管人将采取必要◈ღ◈、适当◈ღ◈、合理的措施确保基金资产估值

　　的准确性◈ღ◈、及时性◈ღ◈。当任一类的基金份额净值小数点后4位以内（含第4位）发

　　本基金运作过程中◈ღ◈，如果由于基金管理人或基金托管人◈ღ◈、或登记机构◈ღ◈、或销

　　上述估值错误的主要类型包括但不限于◈ღ◈：资料申报差错◈ღ◈、数据传输差错◈ღ◈、数

　　对于因技术原因引起的差错◈ღ◈，若系同行业现有技术水平不能预见◈ღ◈、不能避免◈ღ◈、

　　（1）估值错误已发生◈ღ◈，但尚未给当事人造成损失时◈ღ◈，估值错误责任方应及

　　（2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责◈ღ◈，不对间接损失负责◈ღ◈，

　　（3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务◈ღ◈。

　　（4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式◈ღ◈。

　　（1）查明估值错误发生的原因◈ღ◈，列明所有的当事人◈ღ◈，并根据估值错误发生

　　（2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失

　　（3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行

　　（4）根据估值错误处理的方法◈ღ◈，需要修改基金登记机构交易数据的◈ღ◈，由基

　　（1）基金份额净值计算出现错误时◈ღ◈，基金管理人应当立即予以纠正◈ღ◈，通报

　　（2）当任一类基金份额的基金份额净值计算错误偏差达到该类基金份额净

　　（3）当基金份额净值计算差错给基金和基金份额持有人造成损失需要进行

　　①本基金的基金会计责任方由基金管理人担任◈ღ◈，与本基金有关的会计问题◈ღ◈，

　　②若基金管理人计算的基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告◈ღ◈，而且

　　③如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果◈ღ◈，虽然多次重新计

　　④由于基金管理人提供的信息错误（包括但不限于基金申购或赎回金额等）◈ღ◈，

　　（4）前述内容如法律法规或监管机构另有规定的◈ღ◈，从其规定处理◈ღ◈。如果行

　　基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后◈ღ◈，应按照双方约定的同一记

　　经对账发现双方的账目存在不符的◈ღ◈，基金管理人和基金托管人必须及时查明

　　基金管理人应当在每月结束后5个工作日内完成月度报表的编制◈ღ◈；基金管理

　　人在季度结束之日起15个工作日内完成季度报告编制并公告◈ღ◈；在上半年结束之

　　基金管理人在季度报告完成当日◈ღ◈，将有关报告提供基金托管人复核◈ღ◈，基金托

　　管人在收到后7个工作日内进行复核◈ღ◈，并将复核结果以书面或电子方式通知基金

　　金托管人在收到后30日内进行复核◈ღ◈，并将复核结果以书面或电子方式通知基金

　　金托管人在收到后45日内复核◈ღ◈，并将复核结果以书面或电子方式通知基金管理

　　基金托管人在复核过程中◈ღ◈，发现双方的报表存在不符时◈ღ◈，基金管理人和基金

　　基金托管人在对财务会计报告东亚娱乐集团◈ღ◈、中期报告或年度报告复核完毕后◈ღ◈，需盖章确

　　本基金实施侧袋机制的◈ღ◈，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披

　　基金管理人和基金托管人须分别妥善保管的基金份额持有人名册◈ღ◈，包括《基

　　每年6月30日◈ღ◈、每年12月31日的基金份额持有人名册◈ღ◈。基金份额持有人名册

　　的内容必须包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额◈ღ◈。其中每年12月31日

　　《基金合同》生效日◈ღ◈、

　　《基

　　基金托管人以电子版形式妥善保管基金份额持有人名册◈ღ◈，并定期备份◈ღ◈，保存

　　七◈ღ◈、基金托管协议的变更◈ღ◈、终止与基金财产的清算

　　本协议双方当事人经协商一◈ღ◈。